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潍坊招聘网-2019年基金从业资格考试《基金法则法规》操演题

1. 关于货币基金与股票基金的表述,正确的是( )。

A.股票基金属于场社买卖休业,货币基金属于场内买卖休业

B.货币基金长工夫受益率较低,不稳妥长工夫投资,而股票基金更稳妥长工夫投资

C.货币基金进入门坎高,股票基金进入门坎低

D.货币基金可以也许也许投资股票以及债券,股票基金只能投资股票

参考答案: B

理会:股票基金以钻营长工夫的成本增值为目标,对比稳妥长工夫投资。

2. 关于ETF与LOF,以下叙说错误的是( )。

A.ETF与LOF都是指数基金

B.ETF与LOF均可以也许也许在买卖休业所买卖休业

C.LOF对投资者的资金局限没有限制

D.ETF报价频次比LOF高

参考答案: A

理会:ETF完全是尽力式解决,LOF可以也许也许是指数型(尽力解决)基金,也可以也许也许是被动解决型基金。

3.关于危害解决八要素,以下相干内容表述错误的是( )。

A.危害评价的历程遵照差别的征象,可采用定性以及定量相云集的行动

B.基金解决人要对每一个次要的危害及其对应的酬谢举办评价安好衡,授与包含追避、蒙受、共担或完全消灭危害等方法举办危害应对

C.事变辨认的基础内情是对事变相干要素举办正文并加以分类,从而辨认事变也许带来的的危害与机逢

D.员工的危害信息交换熟悉是危害解决的次要形成部门

参考答案: B

理会:基金解决人要对每一个次要的危害及其对应的酬谢举办评价安好衡,授与包含追避、蒙受共担或高涨那些危害等方法举办危害应对(危害是不成能完全消灭的)

4. 关于私募投资基金,以下描写错误的是( )。

A.中国证监会担负运营私募基金解决人注销及私募基金备案

B.私募投资基金以非阴郁央式向及格投资者召募资金设立的投资基金

C.私募投资基金包含由基金解决人也许庞大合资人解决的以投资行动为目标设立的公司也许合资企业

D.私募基金解决人应当担保注销以及备案所供应文件与信息的实在性、精确性、完好性

参考答案: A

理会:中国证券投资基金业协会担负运营私募基金解决人注销及私募基金备案

5. 当货币市场基金估值歪好离度的绝对值凌驾0.5%时,不须要在以下报告中吐露( )。

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.耐久报告

参考答案: C

理会:在季度报告中的投资组合报告中,货币市场基金将吐露报告期内歪好离度绝对值在0.25%-0.5%间的次数。

重庆力帆足球俱乐部-汇添富基金蔡健林:买养老指标基金 要有清晰迫害恰刚好

大量研讨剖明,投资者在投资进程当中,其投资决议每一每一受市场预期支益率驱动,具备极度显然的顺周期特色。由于

6. 干涸式基金在其干涸申购以及赎回前,小我私人最多( )吐露一次资产净值以及份额净值。

A.逐日

B.每个月

C.每一周

D.每一15天

参考答案: C

理会:干涸式基金在其干涸申购以及赎回前,小我私人最多每一周吐露一次资产净值以及份额净值。

7. 以下不属于基金贩卖实用性准绳的是( )准绳。

A.全面性

B.及时性

C.主观性

D.以及平性

参考答案: D

理会:基金贩卖实用性准绳包含:投资人所长优先准绳,全面性准绳、主观性准绳以及及时性准绳。

8. 关于基金解决人合规解决的主观性准绳,以下表述错误的是( )。

A.合规职员可以也许也许仅凭证自述认定毕竟

B.合规职员应灌注贯注表现与休业职员同谋

C.合规职员应当根据无关法规对违规毕竟举办主观评价

D.合规职员应保持客观与主观相云集的行动认定毕竟

参考答案: A

理会:主观性准绳是指合规职员应当根据无关法规对违规毕竟举办主观评价,灌注贯注表现合规职员本身与休业职员同谋的违规行为。(如选项中有仅,未必,胁制,预期支益率,估计本金,获得不乱支益等如许一定字眼均琢磨为不正确)

9. 关于私募基金的表述,正确的是( )。

A.中国证监会对刊行私募基金推行行政许愿

B.私募基金召募结束,私募基金解决人应当向中国证监会运营基金备案

C.中国证监会对私募基金解决机构推行行政许愿

D.由基金法受权的法定自律构造对私募基金解决人生长私募休业举办注销解决

参考答案: D

理会:中国证监会对私募基金不设行政许愿,私募基金召募结束,私募基金解决人应当向中国基金业协会运营基金备案。基金法受权的法定自律构造是指基金业协会。

10.关于公募基金解决公司持股5%以上非主要股东的前提,以下描写正确的是( )。

A.非主要股东为法人也许其他构造的,净资产不低于3000万元人平易近币

B.非主要股东为做作人的,在境内外资产解决行业从业10年以上

C.非主要股东为法人也许其他构造的,最远5年没有遵法纪录

D.非主要股东为做作人的,散体金融资产不低于1000万元人平易近币

参考答案: D

理会:非主要股东为法人也许其他构造的,净资产不低于5000万元人平易近币;非主要股东为做作人的,在境内外资产解决行业从业5年以上,散体金融资产不低于1000万元人平易近币。

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